正确的私募基金管理人备案要求及流程

正确的私募基金管理人备案要求及流程

私募基金管理人备案要求【1371-844-0747】韩经理

私募基金管理人备案要求【1371-844-0747】韩经理

私募基金管理人备案要求【1371-844-0747】韩经理

方法/步骤

一、高管资格：

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、

风控负责人之一必备基金从业资格。高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格

注册或个人信息登记的自然人。

二、经营范围：

各类领域投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；

证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证

券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

禁止业务：

1、发放贷款；

2、以公开方式募集资金；

3、为投资企业以外的企业提供担保；

4、承诺投资收益；

5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。

三、注册资本：    实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及300万。

四、办公条件：    需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，

以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构

前台图片。

五、从业人员：

有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、

人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

六、制度性文件：

根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，

协会必备制度为9-11个。以下文件必备：1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度

3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度

6.内部交易记录制度 7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度

9.公平交易制度 10.内部控制管理制度

七、牌照类型：

目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、

创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF，根据自己的

实际需求选择一个或多个，按照协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类

型牌照也要整改。所以，3选一。

八、律师出具法律意见书：

聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人

系统中申请牌照时提交。

欢迎有所需要的老板朋友们来电咨询/洽谈，专业团队专项人员协助您办理相关事宜。

详细咨询：经典世纪（北京）企业顾问有限公司

服务人员：韩博 1371-844-0747 微信同号

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联系我的时候请说是在搜即讯信息网上看到的，谢谢。